Description du Cours
Sapin II n'est pas un exercice de conformité réservé aux juristes. C'est une obligation de gouvernance qui repose directement sur les managers, les dirigeants et les responsables opérationnels — ceux qui prennent au quotidien des décisions sur les partenaires, les paiements, les cadeaux et les achats. Depuis 2017, les entreprises atteignant les seuils doivent mettre en œuvre huit piliers obligatoires de conformité, et l'Agence Française Anticorruption contrôle les organisations sans préavis, avec le pouvoir d'imposer des sanctions qui s'attachent personnellement aux individus comme à la personne morale.
Ce cours a été conçu pour les managers, chargés de conformité, équipes juridiques et dirigeants qui doivent comprendre ce que Sapin II exige concrètement d'eux — non en théorie, mais dans les décisions qu'ils prennent et les contrôles qu'ils construisent. Vous apprendrez à cartographier les risques de corruption, à conduire des due diligences tiers, à appliquer des contrôles financiers, à gérer les obligations d'alerte, et à positionner votre organisation correctement en cas de contrôle AFA ou d'enquête PNF.
En six modules, vous couvrirez l'architecture complète d'un programme conforme à Sapin II — de la gouvernance et du leadership éthique à la stratégie CJIP et aux mesures correctives. À l'issue de ce cours, vous serez en mesure de construire, renforcer ou auditer un dispositif de conformité qui satisfait l'AFA, protège votre organisation et reflète le niveau d'intégrité qu'exige votre fonction.
Pourquoi la formation en conformité est essentielle
Sapin II crée une responsabilité personnelle pour les managers — et pas seulement une exposition corporative pour l'organisation.
L'AFA conduit des contrôles inopinés, publie ses conclusions et peut infliger des sanctions administratives directement aux personnes physiques. Un programme de conformité qui existe sur le papier mais échoue dans la pratique n'offre aucune protection — ni à l'entreprise, ni aux personnes qui le valident.
amende administrative maximale de l'AFA pour les organisations non conformes
Ce que ce cours vous apporte
Comprendre vos obligations personnelles au titre de Sapin II
Vous saurez exactement quelles entités sont concernées, ce qu'exigent concrètement les huit piliers obligatoires, comment l'AFA conduit ses contrôles, et où les managers et dirigeants sont personnellement exposés — pour agir avec précision plutôt que par approximation.
Cartographier les risques de corruption et conduire des due diligences tiers rigoureuses
Vous appliquerez la méthodologie alignée AFA pour identifier, coter et documenter les risques de corruption, conduirez des screenings partenaires fondés sur les risques, identifierez les signaux d'alerte sur les bénéficiaires effectifs, et construirez des contrôles contractuels et de suivi résistant aux vérifications.
Mettre en œuvre les contrôles financiers et gérer cadeaux, hospitalité et pistes d'audit
Vous concevrez des hiérarchies d'approbation, des contrôles comptables et des politiques cadeaux et hospitalité conformes aux exigences Sapin II, et comprendrez à quoi ressemblent l'audit interne et les tests de contrôle lorsque l'AFA vient examiner votre programme.
Gérer les alertes, les enquêtes et l'exposition aux sanctions
Vous construirez un dispositif d'alerte interne conforme, comprendrez comment structurer et escalader les enquêtes, et saurez positionner votre organisation de manière stratégique en cas d'enquête PNF, de négociation d'une CJIP ou d'un processus de remédiation.
Certification
Programme du cours
6 sections3 heures total length
Module 1 – Gouvernance et leadership éthique
- Supervision du conseil d'administration et gouvernance de la conformité
- L'exemple donné par la direction et une culture de l'intégrité
- Contrôles des conflits d'intérêts
- Mesures disciplinaires et harmonisation avec le droit du travail
Module 2 – Cadre juridique et portée
- Sapin II structure et objectifs
- Entités couvertes et seuils de groupe
- Responsabilité des gérants et des administrateurs
- AFA, PNF et système de sanctions
Module 3 – Cartographie des risques de corruption
- Exigence légale et méthodologie
- dentification et évaluation des risques
- Documentation pour l'examen AFA
- Cycles de mise à jour et liens d'atténuation
Module 4 – Diligence raisonnable à l’égard des tiers
- Sélection des partenaires basée sur les risques
- Bénéficiaires effectifs et signaux d'alerte
- Clauses contractuelles anticorruption
- Surveillance continue et contrôles de sortie
Module 5 – Contrôles financiers et intégrité des enregistrements
- Contrôles comptables anti-corruption
- Hiérarchies d'approbation et pistes d'audit
- Règles relatives aux cadeaux, à l'hospitalité et au parrainage
- Tests d'audit et de contrôle internes
Module 6 – Signalement et enquêtes
- exigences du système de rapports internes
- Protection des lanceurs d'alerte et RGPD
- Procédures d'enquête et d'escalade
- Stratégie et mesures correctives du CJIP